ISO 37001의 소개

ISO 37001은 부패방지 경영시스템(ABMS: Anti-Bribery Management System)에 대한 인증 규격입니다.
이 규격은 조직내의 부정부패를 예방, 탐지 및 대응하고, 부패방지 법률 및 해당 활동에 적용 가능한 자발적 약속을 준수하도록 돕기 위한 경영시스템 지침입니다.
사기, 카르텔 및 기타 반독점/경쟁위반, 자금세탁 또는 부패 관행과 관련된 기타 활동을 특별히 다루지는 않지만, 그러한 활동을 포함하도록 고객이 경영시스템의 범위를 결정할 수 있습니다.
이 경영시스템을 도입한다고 해서 부패 리스크를 완전히 제거 할 수는 없지만, 부패를 예방, 탐지 및 대응할 수 있는 합리적이고 비례적인 조치를 실행하는데 도움이 될 수 있습니다.

ISO 37001 효과

부패는 만연하게 퍼져있는 현상이며 심각한 사회적, 도덕적, 경제적 및 정치적 우려를 불러일으키고, 올바른 지배구조를 훼손하고, 개발을 방해하며, 경쟁을 왜곡합니다.
부패는 정의를 무너뜨리고 인권을 침해하며 빈곤을 구제하는 데 장애가 된다.
또한 비즈니스 비용의 증가, 상거래에 대한 불확실성 초래, 상품 및 서비스 비용의 증가, 제품 및 서비스의 질 하락을 유발하여 생명과 재산의 손실을 초래하고, 기관에 대한 신뢰를 파괴하며, 공정하고 효율적인 시장 운영을 저해합니다.

각 정부는 OECD의 「국제상거래에 있어서 외국공무원에 대한 뇌물 제공행위 방지를 위한 협약」과 「 부정부패방지를 위한 유엔 협약 」과 같은 국제적인 협정과 국내 법률을 통해 부패를 다루는 정책을 진전시켜 왔습니다.
그러나 법률만으로는 이 문제를 해결하는 것은 충분하지 않습니다.
조직은 부패방지에 적극적으로 기여할 책임이 있으며, 이는 이 표준이 의도하는 부패방지경영시스템과 성실성, 투명성, 개방성 및 준법 문화를 수립하는 리더십을 통해 이를 달성할 수 있습니다.

잘 관리된 조직은 적절한 경영시스템과 준수방침을 통해 완전성에 대한 의지표명과 법적 의무를 준수할 수 있을 것이며, 부패방지 방침은 전반적인 준수방침의 구성 요소입니다.
부패방지 방침 및 지원 경영시스템은 조직이 부패 관련 비용, 리스크 및 피해를 방지하거나 완화하고 비즈니스 거래에 대한 신뢰와 명성을 높일 수 있게 합니다.

이 표준에 대한 적합성이 부패 리스크를 완전히 제거할 수 없으므로 조직과 관련한 부패가 발생하지 않았거나 발생하지 않을 것이라는 것을 보장하지는 않습니다.
다만, 이 표준은 조직이 부패를 예방, 탐지 및 대응할 수 있는 합리적이고 비례적인 조치를 실행하는 데 도움이 될 수 있습니다.

ISO 37001:2016의 PDCA 사이클

ISO 37001:2016의 요구사항 목차

ISO 37001:2016 인증규격의 요건 구성은 아래와 같습니다.

4. 조직의 상황

• 4.1 조직과 조직 상황 이해
• 4.2 이해관계자의 니즈와 기대 이해
• 4.3 부패방지경영시스템의 적용범위 결정
• 4.4 부패 방지 경영시스템
• 4.5 부패리스크 평가

5. 리더십

• 5.1 리더십과 의지표명
• 5.2 부패방지 방침
• 5.3 조직의 역할, 책임 및 권한

6. 기획

• 6.1 리스크와 기회를 다루는 조치
• 6.2 부패방지를 위한 목표와 목표 달성 기획

7. 지원

• 7.1 자원
• 7.2 역량/적격성
• 7.3 인식과 교육훈련
• 7.4 의사소통
• 7.5 문서화된 정보

8. 운영

• 8.1 운영 기획 및 관리
• 8.2 실사(due diligence)
• 8.3 재무적 관리
• 8.4 비재무적 관리
• 8.5 통제받는 조직과 비즈니스 관련자의 부패방지 관리 실행
• 8.6 부패방지에 대한 의지표명
• 8.7 선물, 접대, 기부 및 유사한 편익
• 8.8 부패방지 관리의 불충분에 대한 관리
• 8.9 문제/우려사항 제기
• 8.10 부패의 조사 및 조치

9. 성과평가

• 9.1 모니터링, 측정, 분석 및 평가
• 9.2 내부 심사
• 9.3 경영 검토
• 9.4 부패방지 책임자 검토

10. 개선

• 10.1 부적합 및 시정조치
• 10.2 지속적 개선